Compliance Horizon Scanner

Način rada

Discipliniran postupak praćenja regulatornog horizonta za pravne timove i timove za usklađenost. Jednom izradite profil usklađenosti — jurisdikcije, sektor, broj zaposlenih, izloženost podacima i umjetnoj inteligenciji, opskrbni lanac te pragove značajnosti — a svako pretraživanje provjerava primarne izvore na saveznoj razini SAD-a, u odabranim saveznim državama SAD-a te u EU-u i Ujedinjenom Kraljevstvu kako bi utvrdilo što se promijenilo od posljednjeg pokretanja. Pritom izostavlja već pregledano i procjenjuje odnosi li se svaka promjena na vas, što je potrebno za usklađivanje i do kojeg roka. Svaka tvrdnja sadržava poveznicu na primarni izvor i doslovan citat odredbe na kojoj se temelji. Sve što nije moguće potkrijepiti izvorom navodi se kao jasno imenovan nedostatak u obuhvatu umjesto da se sažima po sjećanju. Rezultati uključuju sažetak za rukovodstvo, obavijest za klijente, retke registra obveza, kratak pregled i kalendar budućih obveza usklađivanja. Regulatorne informacije, a ne pravni savjet.

Što je uključeno

Resursi